Дневной обзор · Санкции OFAC и SECO · 28.10.2026

Главное

Обновление санкционных списков

OFAC опубликовала имена одного или нескольких лиц и судов, включенных в список специально обозначенных националов и заблокированных лиц (SDN List). Ведомство установило, что для каждого из них выполнены применимые правовые критерии. Все активы и права на активы, подпадающие под юрисдикцию США, у указанных лиц блокируются. Лицам США в целом запрещено вступать в транзакции с ними. Суда, внесенные в список SDN, идентифицированы как имущество, в котором заблокированное лицо имеет интерес.

Эти меры являются продолжением ранее освещенных действий OFAC по включению лиц и судов в список SDN. Новое в сегодняшней публикации — конкретное обновление перечня. Для команд комплаенса и риск-менеджмента это означает необходимость немедленно проверить новые записи в системах скрининга и убедиться, что не происходит запрещенных транзакций с новыми субъектами.

Швейцарское ведомство SECO также опубликовало изменения в списке санкционированных физических лиц, компаний и организаций. Список ведется в рамках Ординанса от 21 марта 2025 года о мерах против лиц и организаций, связанных с ISIL (Da'esh) и «Аль-Каидой» (SR 946.231.08). Швейцарским финансовым учреждениям и командам комплаенса необходимо обновить свои списки скрининга, чтобы отразить новые обозначения.

Регуляторные изменения в США

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдала приказ на основании раздела 36 Закона о ценных бумагах 1934 года, предоставляющий условное освобождение от требований. Освобождение касается обработки маржи клиентов в пункте 13 и примечании F к приложению A правила 15c3-3. Это влияет на то, как брокеры-дилеры и клиринговые фирмы рассчитывают и отражают маржу клиентов в рамках системы резервных требований SEC.

MEMX LLC подала предложение об изменении правила 11.15 (явно ошибочные исполнения), которое SEC объявила немедленно вступившим в силу. Изменения в правилах явно ошибочных исполнений влияют на то, как MEMX обрабатывает ошибки сделок, что имеет последствия для участников рынка и управления рисками.

SEC также предоставила ускоренное утверждение предложенному изменению правил NYSE Texas, Inc., скорректированному поправкой № 1, о предоставлении бесплатных продуктов и услуг. Документ датирован 28 октября 2026 года.

Изменения в Великобритании

Правительство Великобритании приняло третьи поправки к Положениям об индивидуальном сберегательном счете (ISA) 1998 года в отношении пожизненных ISA. Изменения касаются правил Lifetime ISA и влияют на британских поставщиков финансовых продуктов и консультантов, управляющих этими счетами.

Наша оценка

Сегодняшний день характеризуется обновлением санкционных режимов, что требует немедленных действий от комплаенс-команд в США и Швейцарии. Включение новых судов в список SDN OFAC подчеркивает продолжающееся давление на теневой флот и требует тщательного скрининга логистических цепочек. Одновременно изменения в правилах обработки маржи клиентов SEC (правило 15c3-3) могут повлиять на финансовые модели брокеров, которым необходимо пересчитать резервы. Для швейцарских институтов ключевым является синхронизация внутренних баз данных с обновленным списком SECO по ординансу SR 946.231.08.

Обзор подготовлен автоматически системой на основе больших языковых моделей по публикациям регуляторов и официальным источникам, перечисленным ниже; это AI-генерированный контент, возможны неточности. Материал не является юридической консультацией — сверяйте формулировки и сроки с первоисточниками.

Источники