Дневной обзор · Регуляторные обновления США и Великобритании · 02.11.2026

Главное

Независимое расследование FCA по делу информатора

Финансовая комиссия Великобритании (FCA) опубликовала условия проведения независимого расследования того, как регулятор взаимодействовал с Симоном Андриезом. Г-н Андриез является информатором, который вносил защищенные раскрытия информации в FCA. Расследование было инициировано неуправляющими директорами FCA и проводится Лией Патерсон CBE, независимым неуправляющим директором регулятора.

Обследование охватывает период с 2017 по 2026 год. Его цель — установить, выполнила ли FCA свои обязанности в соответствии с законодательством о защите информаторов и следовала ли собственным политикам и процедурам при обработке отчетов г-на Андриеза, включая его опасения по поводу претерпеваемого им ущерба (detriment). FCA выразила соболезнования в связи с трагической смертью г-на Андриеза.

Промежуточный отчет о ходе работ будет опубликован в январе 2027 года, окончательный доклад ожидается весной 2027 года. Результаты этого расследования могут определить ожидания относительно того, как регулируемые компании и надзорные органы Великобритании будут обрабатывать раскрытия информации информаторами, жалобы на ущерб и ситуации с уязвимыми лицами.

Изменения правил торговых площадок США

В Федеральном реестре США опубликованы уведомления о подаче и немедленной вступлении в силу нескольких изменений правил. MX2 LLC внесла поправки в Правило 11.23, касающиеся возобновления торгов после остановки на уровне 3 рыночного предохранителя (market-wide circuit breaker). Это изменение связано с отраслевым расширением торговых часов до 23 часов в день, 5 дней в неделю.

Long-Term Stock Exchange, Inc. также опубликовала уведомление о поправке к Правилу 11.280, регулирующему возобновление торгов после остановки на уровне 3. Эти изменения влияют на управление ликвидностью, мониторинг рисков и операционную готовность участников рынка.

Кроме того, National Securities Clearing Corporation (NSCC) внесла изменения в процесс автоматического перевода клиентских счетов (Automated Customer Account Transfer Service) для страховых и пенсионных продуктов. NYSE National, Inc. и NYSE Texas, Inc. опубликовали уведомления о поправках к уставным документам бирж. Cboe EDGA Exchange и Cboe BZX Exchange внесли изменения в Правила 11.1(a)(1) и 11.1(a) соответственно для внедрения инструкции Start Time Order Instruction.

Санкции, данные ШНБ и другие уведомления

Швейцарское ведомство по экономическим вопросам (SECO) опубликовало изменения в списке санкционированных физических лиц, компаний и организаций в рамках Постановления от 21 марта 2025 года о мерах против лиц и организаций, связанных с «Талибаном» (SR 946.231.07). Командам комплаенса необходимо провести скрининг по обновленным обозначениям.

Швейцарский национальный банк (SNB) опубликовал важные данные о денежно-кредитной политике за 2 ноября 2026 года, а также ставки по процентам и курсы валют на ноябрь 2026 года через свой портал данных. Европейский центральный банк опубликовал речь Бориса Вуйича под названием «Интегрированная, открытая и устойчивая: сильные стороны Европы в фрагментирующемся мире».

SEC выпустила уведомление о потенциальном изменении для увеличения максимального фиксированного долларового лимита для альтернативного механизма соблюдения требований для дилеров по свопам на основе ценных бумаг с ограниченной деятельностью. FCA также опубликовала руководство по требованиям о возврате займов, предоставленных в рамках схем замаскированного вознаграждения (disguised remuneration schemes), указав, что согласие на ордер о валидации (Validation Order) не гарантировано.

Наша оценка

Расследование FCA по делу Симона Андриеза представляет собой важный прецедент для всей отрасли: он устанавливает стандарты прозрачности и ответственности регулятора перед информаторами, что напрямую влияет на репутационные риски компаний. Расширение торговых часов в США до 23 часов требует от участников рынка пересмотра систем управления ликвидностью и рисков, особенно в контексте новых правил возобновления торгов после срабатывания предохранителей. Обновление санкционного списка SECO требует немедленного обновления баз данных для обеспечения соответствия швейцарским требованиям.

Обзор подготовлен автоматически системой на основе больших языковых моделей по публикациям регуляторов и официальным источникам, перечисленным ниже; это AI-генерированный контент, возможны неточности. Материал не является юридической консультацией — сверяйте формулировки и сроки с первоисточниками.

Источники